供近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。
此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职、投资决策情况邮件往来记录、投资决策会决议等作为材料，任职包括但不限于劳动合同、缴纳记录、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等。
此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。
证券类实际中很少有像股权一样的投资决策会决议，所以在这边提到的“投资决策”，可以是该基金经理在投资环节下达交易指令、汇报工作的材料，这些材料主要是为了去该基金经理是该自营账户的实际操作人，并且他个人主导该账户投资。
近期提交的证券类申请机构中涉及公司自营账户的业绩，会遇到反馈该自营账户的公司非持牌机构。如何非持牌机构的自营账户实际操作者是该基金经理存疑，所以对于非持牌机构的自营账户业绩认可度不高，故在反馈内容中，协会对于自营账户业绩加了限定，一般持牌机构指的是
银行、券商、信托、保险、公募、、资管机构等。
请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩，
并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。
此处仅提到基金产品的管理业绩，公募基金或其他资管产品同样可以提供作为投资业绩。
对于产品管理的时间，一般至少需要连续6个月以上，但是这个时间在实操中是1年以上的，并且是近三年的业绩，不要与市场脱离太久。
对于产品的管理规模，累计有三千万以上，规模低于三千万也不是一定不可以，但是会有一定被驳回的风险。关注公众号：设基院
对于这类产品的业绩材料，比较直观的是
，基金合同中会约定该产品的基金经理/投资决策负责人，同时需提供
托管机构盖章的该产品的净值表
，体现在管期间产品的收益和规模情况。
产品在资管平台备案时，会有投资经理/投资决策人信息填报，相关材料
截图
也可以，体现担任产品的起始时间，如下图所示。
合规风控负责人要求
1、合规风控负责人的基本要求
（1）无信息，诚信情况良好；
（2）具备基金从业；
（3）具备三年及以上的相关从业经历，要求具备二级市场风控经验。
风控的履职能力一般从三个方面核查：①背景（法律/财会/金融/证券）；
②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；
2、风控过往工作岗位
（1）投资机构：
证券机构任职合规风控负责人或风控专员；
证券公司、、公募基金工作过的有二级市场相关风控工作经验的人员。
3、风控岗位相关材料
协会上风控重大事项变更的截图、离职；
任职通知书、离任审计报告。
（2）风控工作材料：
：
在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；
资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
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清算作为基金的一环，不仅事关基金管理人管理职责的评判，更直接关系到全体投资者切身利益的实现，也是诸多潜在矛盾、问题及纠纷的爆发时期，显得尤为重要，值得业内人士特别关注。基小律将在全面梳理基金清算流程的基础上，继续为大家解锁基金清算环节中的相关热点

清算期间，基金不得开展与清算无关的经营活动
基金财产在未支付完毕清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款以及清偿完毕基金债务（如有）之前，不得分配给投资者。
就契约型基金
，其清算方案是否需征得基金份额持有人同意，应根据基金合同的约定确定。就公司型基金，清算组在清理基金财产、编制资产负债表和财产清单后所制定的基金清算方案，应当报股东会或股东大会确认（在强制清算的情形下，应当经确认）；合伙型基金与公司型基金类似，除合伙协议另有约定外，基金清算方案应当经全体合伙人一致同意，或参照适用公司强制清算程序。
就公司型基金
，清算组在清理基金财产、编制资产负债表和财产清单后，发现基金财产不足清偿债务的，应当依法向申请宣告破产。就合伙型基金，如基金财产不足清偿债务的，普通合伙人应对基金债务承担无限连带责任。
6.  编制清算报告
基金清算结束后，基金清算人/清算组应当编制基金清算报告。其中，基金清算报告通常包括如下主要内容：清算报告编制说明、基金基本概况、基金财产处置情况、清算费用支付及基金债务清偿情况、基金剩余财产分配情况。
公司成立规划
根据实际情况设计公司章程，包括（股东、出资比例，注册资本，经营范围），实际经营地，注册地，投决会，高管，内部组织架构，产品模式，发展规划等。
PE早餐站长：这一步尤为重要，开始设计好，后面省劲多。
四、注册地选择
选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：环境的稳定性，提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，注册费用，办公室提供和其他配套服务措施。
PE早餐站长：从现实情况来看，说是，真正能落实的有多少呢。
三、注册公司流程
时间方面比较快，
第二是避免被驳回超过次数的风险，
第三是企业登记备案已有一定业绩和年限，对于企业后续入会及申请
投顾有一定基础。

对基金业的引导扶持力度加大
优化股权基金环境，是促进投资市场持续健康发展的必要保障。因此，在多个行业的产业规划中，都提到对股权基金的鼓励和认可。
包括在内的各部门大力推进股权投资的制度建设，相应地，各级地方陆续了众多的针对股权基金的优惠政策，以促进股权投资类企业的发展。
这些优惠扶持政策包括建立产业引导股权投资基金、完善公平税收政策、放宽机构投资者准入、出资引导机制、支持长期投资等方面。
二、市场对基金业的参与度进一步加强
完善市场化的运作形式能保证股权基金的资金使用效率，在近的实践中，我国各地方引入股权投资基金，来吸引社会创投团队、战略性新兴产业的。
引导基金能体现出对社会资本的吸引力。目前在产业引导股权基金上，引导基金实行市场化运作模式俨然已经成为鲜明的特色。
引导基金实行化的管理，
各个环节实行市场化运作。扶持产业发展“市场化”，不仅给减轻负担，还提高基金使用效率。使市场发挥在资源配置中的决定性作用。

股权基金的退出渠道进一步多元化
IPO(公开募股)暂停时期，很长时间内，PE的退出通道多是并购重组方式。
除去当时的暂停上市的原因，还有上市公司并购重组分道审核的机制，在简化审批、提率的基础上增加了公司选择并购重组的空间。
这也就体现了层对并购重组的鼓励支持。即使现在IPO开闸，资本市场迎来新的机遇，并购的退出机制还会是一项重要选择，因为随着整个创投行业投资越来越前移的趋势，很多项目走到IPO未必显得有必要，这时并购就是非常合适的退出渠道。
还有一条重要原因就是，有些创新型企业通过并购退出后，缩短投资时间的同时还保证了投资效益。
自央行2016年4月14日《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级联合当地金融部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。
国内多省市已经暂停了金融类公司注册，目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、山东、湖南、河南等地。
自去年初开始，及中基协先后下发了诸多规范性文件，治理行业乱象，规范公司运营。从大的环境上讲，行业的是趋紧的，所以要求我们合法合规开展经营活动。